To tylko jedna z 2 stron tej notatki. Zaloguj się aby zobaczyć ten dokument.
Zobacz
całą notatkę
TFI :
Może być tworzone tylko i wyłącznie w formie spółki akcyjnej
Musi być na terenie Polski
Trzeba mieć zezwolenie KNF
Jest minimalny wymóg kapitałowy :
125 000 Euro - ok. 500 000 zł
tylko gdy fundusz prowadzi działalność podstawową
Jeśli fundusz chce zarządzać portfelami:
730 000 Euro
wyceniane na dzień poprzedzający złożenie wniosku Kapitał początkowy :
Zakładowy (wpłacony)
Premia emisyjna
Niepodzielny zysk z lat ubiegłych
Zysk netto znajdujący się w trakcie zatwierdzania
Akcje TFI są imienne z wyjątkiem obrotu zdematerializowanego, wtedy muszą być na okaziciela Kapitał zakładowy - ze źródeł udokumentowanych
Nie z pożyczki ani kredytu
Osoby nabywające akcje mają obowiązek udokumentowania źródeł wprowadzenia kwot oraz muszą złożyć zaświadczenie o nie zaleganiu w podatkach albo zaświadczenie stwierdzające stan tych zaległości. Przedmiot działalność TFI :
Tworzenie FI oraz zarządzanie nimi:
Pośredniczenie w nabywaniu i zbywaniu jednostek uczestnictwa
Zarządzanie portfelem papierów wartościowych Wymagają zgody :
Zarządzanie portfelami
Doradztwo inwestycyjne Bez zgody :
Pełnomocnictwo
Przedstawicielstwo Musi zatrudniać, co najmniej :
2 doradców inwestycyjnych
1 doradcę finansowego
Nie musi zatrudniać doradców do zarządzania funduszem sekurytyzacyjnym oraz publicznym Może zawrzeć umowę na podstawie, której zleci zarządzanie innemu podmiotowi:
Krajowemu lub zagranicznemu podmiotowi prowadzącemu działalność maklerską Kapitał własny trzeba utrzymywać na odpowiednim poziomie25% Jeśli łączną wartość kapitałów przekroczy 250 mln euro to kapitał własny musi być niezwłocznie podniesiony o kwotę dodatkową 0,02%
Obowiązku podwyższania nie stosuje się przy funduszach zarządzających aktywami funduszy sekurytyzacyjnych, gdy certyfikaty nie są w obrocie publicznym Dodatkowe ograniczenia dotyczące :
Nabywania papierów wartościowych
Instrumentów pochodnych
Jednostek uczestnictwa
Nie może udzielać pożyczek
Nie może zaciągać kredytów
W wysokości przekraczającej 10% kapitału własnego Wyłączone z ograniczeń są :
Papiery skarbowe,
Jednostki uczestnictwa nabywane w drodze zapisu
Jednostki nabywane w celu zwiększenia wartości aktywów netto, gdy wartość spadnie poniżej 2,5 mln zł
... zobacz całą notatkę
Komentarze użytkowników (0)