To tylko jedna z 2 stron tej notatki. Zaloguj się aby zobaczyć ten dokument.
Zobacz
całą notatkę
Kryteria prawne dla domów maklerskich
Indywidualny inwestor może złożyć zlecenie giełdowe jedynie za pośrednictwem domu maklerskiego. Zasady działania tych instytucji precyzuje Ustawa o publicznym obrocie papierami wartościowymi. Dom maklerski może być założony tylko przez osobę prawną i musi być prowadzony przez spółkę akcyjną mającą swą siedzibę w Polsce. Zezwolenie na działalność przedsiębiorstw maklerskich wydaje Komisja Papierów Wartościowych i Giełd. W wydanym zezwoleniu określa minimalną wysokość kapitałów własnych i zakres czynności, które dom maklerski może wykonywać. Aby podmiot ten uzyskał "pełnię uprawnień" musi zostać dopuszczony do zawierania transakcji, o czym decyduje Rada Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie (w przypadku tej giełdy).
Bankowe domy maklerskie
Specyficznym rodzajem przedsiębiorstwa maklerskiego jest podmiot prowadzony przez bank. Jednak wg obecnych przepisów podmiot taki musi : prowadzić działalność w odrębnych pomieszczeniach i za pomocą urządzeń technicznych z których korzysta tylko ten podmiot, prowadzić odrębne księgi rachunkowe, być wydzieloną organizacyjnie jednostką.
Zakres czynności i uprawnień
Czynności wykonywane przez przedsiębiorstwa maklerskie : - kupowanie i sprzedawanie papierów wartościowych na cudzy rachunek, - pełnie funkcji maklera-specjalisty, - oferowanie papierów wartościowych w obrocie pierwotnym - klient może się zapisać na emitowane akcje, - zarządzanie pozostawionymi do dyspozycji środkami pieniężnymi i papierami wartościowymi - klient pozostawia domowi maklerskiemu określoną kwotę za które dom maklerski kupuje i sprzedaje papiery wartościowe pobierając prowizję od zysku, - pośrednictwie w transakcjach kupowania i sprzedawania papierów wartościowych na giełdach zagranicznych, Polacy mogą kupować pap. wart. na rynkach państw należących do OECD, jednak tylko część domów maklerskich świadczy takie usługi - wymagają one uzyskania dodatkowego zezwolenia, - doradztwo przy potencjalnym zawieraniu transakcji.
Maklerzy i doradcy inwestycyjni
Dom maklerski ma obowiązek zatrudniać odpowiednią do swojej wielkości i zakresu uprawnień maklerów i doradców inwestycyjnych. Tylko te osoby posiadają uprawnienia i umiejętności do składania zleceń w imieniu klientów, doradzania im w sprawach inwestycyjnych. Aby zostać maklerem lub doradcą inwestycyjnym trzeba : być osobą niekarną, posiadać pełną zdolność do czynności prawnych i pełnię praw publicznych, mieć co najmniej średnie wykształcenie, zdać egzamin przed Komisją Papierów Wartościowych i Giełd.
... zobacz całą notatkę
Komentarze użytkowników (0)